コンパス・アセットマネジメント株式会社
関東財務局長（金商）第3424号

当社は、第二種金融商品取引業及び投資助言・代理業を行います。

当社は、一般社団法人第二種金融商品取引業協会及び一般社団法人資産運用業協会に加入しています。

金融商品取引契約に関してお客様が当社に支払う報酬等の対価については、具体的な商品や契約形態を踏まえ、協議により決定いたします。

当社が取扱う有価証券（不動産信託受益権、匿名組合契約に基づく出資に関わる権利等）は、最終的な投資対象資産である不動産等の価格及び賃貸等の成績の変動や金利の変動等により、損失が発生するおそれがあります。また、元本保証及び利回り保証のいずれもありません。

したがって、投資した有価証券の価値が元本を割り込むリスクは、お客さまが負うことになります。

コンパス・アセットマネジメント株式会社(以下｢当社｣といいます。)は、「⾦融サービスの提供及び利⽤環境の整備等に関する法律」に基づく勧誘方針について、以下のように定め、お客様に、よりよい商品・サービスを提供させていただくため、以下の定めを遵守し、適正な金融商品の販売等を行うこととし、責任を持ってお客様に対応いたします。

1. 勧誘の対象となる者の知識、経験、財産の状況及び金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らし配慮すべき事項について

・ 当社は、不動産信託受益権等の金融商品の販売、販売の媒介及び代理の勧誘・契約にあたって、お客様の知識、経験、財産の状況及び金融商品の販売に係る契約を締結する目的等の理解に照らし、適切な助言・説明を行うように努めます。

・当社は、お客様自身のご判断と責任においてお取引いただけるよう、商品内容やリスク内容などの重要事項について、書面の交付その他適切な方法により、ご理解いただくよう努めます。

2. 勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に対し配慮すべき事項について

・ 当社は、金融商品取引法その他関連法令及びガイドライン等を遵守し、适正な勧誘を行います。

・ 当社は、お客様にご迷惑となる時間帯や場所で勧誘を行わないよう努めます。

3. 勧誘の適正の確保に関する事項について

・ 当社は、お客様に対して適切な勧誘が行われるよう、社内内部管理態勢の整備に努めます。

・ 当社は、お客様への勧誘の適正確保のため、役職員に対する研修体制を充実し、正確な商品知識の提供に努めます。

・ 当社は、お客様からの苦情、要望に対しましては、誠意を持って対応し、改善に努めます。

当社は、「苦情・紛争処理規程」を定め、投資家等のお客様からの苦情等のお申し出に対して、真摯かつ迅速に対応し、お客様のご理解をいただくよう努めています。また、金融商品取引法に規定される苦情処理措置及び紛争解決措置として、当社が登録を受けている業務の種別ごとに、以下のとおり講じております。

第二種金融商品取引業務
当社は、一般社団法人第二種金融商品取引業協会に加入しておりますが、同協会は、協会会員の金融商品取引業務に関する投資家等からの苦情の処理及び紛争に至った場合のあっせん業務を、特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター(FINMAC)に委託しております。

投資助言・代理業務
当社は、一般社団法人資産運用業協会に加入しておりますが、同協会は、協会会員の金融商品取引業務に関する投資家等からの苦情の処理及び紛争に至った場合のあっせん業務を、特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター(FINMAC)に委託しております。

金融商品取引業務に関する苦情及び紛争解決のお申し出は、下記FINMAC窓口にお願いいたします。

■証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）

電話番号：0120-64-5005 （フリーダイヤル：全国共通）

受付時間：月曜日から金曜日までの午前9時～午後5時
（振替休日を含む祝日及び12月31日～1月3日を除きます）

ホームページ：https://www.finmac.or.jp/

当社業務への苦情等につきましては、以下の窓口でも受け付けております。

■苦情等に関する当社窓口

窓口名：苦情等受付担当

連絡先：電子メール info@cmpscap.com